Compliance GWG (m/w/d)

Jobbeschreibung

• Du bist das Bindeglied zwischen regulatorischen Vorgaben und praxisnaher Umsetzung – gemeinsam gestalten wir in der Abteilung Compliance die sichere Zukunft unserer Sparkasse.
• Tägliche Indiz-Analyse und Überwachungshandlungen : Prüfung von verdächtigen Transaktionen insb. nach GWG, KWG und StGB in SironAML und ggf. Einleitung von Maßnahmen (u.a. ggf. Kontokündigungen) sowie Durchführung weiterer Überwachungshandlungen
• Verdachtsmeldungen an die FIU: Sofortige Meldung nach §§ 43 + 46 GWG in Abstimmung mit den Geldwäsche-Beauftragten und Information der zuständigen Beraters
• Back-Testing & Parametereinstellungen : Regelmäßige Tests und Anpassungen der Systemparameter insb. in SironAML
• Umsetzung von Sanktionen & Embargos : Umsetzung von Bundesbank-Rundschreiben bzw. EU- und UN-Sanktionen, Prüfung von Personen- und Länder-Embargos, Dokumentation der Vorgänge und ggf. Einfrieren von Geldern
• Unterstützung der Geldwäsche-Beauftragten bei internen und externen Revisionsprüfungen sowie bei der Berichterstattung an Vorstand und Verwaltungsrat
• Beratung der Fachabteilungen (insb. Privat- und Unternehmenskundengeschäft, Marktservice) zur sicheren Umsetzung gesetzlicher Vorgaben
• Pflegen und Bearbeiten des Rechtsmonitorings: z.B. Screening/Analyse, fachbereichsbezogene Weiterleitung, Dokumentation und ggf. Kontrolle von SVBW-Rundschreiben

Qualifikation

• Ein Bankfachwirt oder eine vergleichbare Qualifikation (Eine Bankausbildung ist von Vorteil)
• Idealerweise Berufserfahrung im Compliance-Bereich oder Erfahrung in anderen Bereichen einer Bank sind von Vorteil
• Strukturierte und analytische Arbeitsweise und ein hohes Maß an Eigenverantwortung sowie persönliche Integrität zeichnen dich aus
• Fundierte Kenntnisse in der Prävention von Geldwäsche, Betrug und Terrorismusfinanzierung sind erwünscht

Unternehmensbeschreibung

Die Kreissparkasse Ostalb ist ein modernes, leistungsstarkes und kundenorientiertes Kreditinstitut. Mit einer Bilanzsumme von 6,7 Mrd. Euro und 32 Filialen sind wir der Finanzdienstleister Nr.1 im Ostalbkreis. Rund 900 MitarbeiterInnen schätzen uns als einen sehr attraktiven und sicheren Arbeitgeber in der Region.

Benefits

• Du bist Teil eines starken und engagierten Teams und übernimmst verantwortungsvolle und abwechslungsreiche Aufgaben
• Individuelle Weiterbildungsmöglichkeiten
• Dich erwarten variable Arbeitszeiten und ein attraktives Gehalt nach TVöD-S inklusive Sparkassensonderzahlungen
• Wir bieten eine Vielzahl an sozialen und freiwilligen Leistungen wie Fahrrad-Leasing, Wellpass, betriebliches Gesundheitsmanagement oder Kindergartenzuschüsse
• Bei uns gibt es mobiles Arbeiten, ein Job-Ticket und vieles mehr

Kontakt

Für vertrauliche Informationen vorab steht Dir unser Abteilungsdirektor Compliance Sasa Lukic sehr gerne zur Verfügung.